贵州金融丨国家开发银行贵州省分行：构筑多维法治联防强矩阵，创建案件风险防控新格局

为深入贯彻落实金融机构案件风险防控工作要求，有效提升案件风险防控能力，国家开发银行贵州省分行坚持“预防为主、查防并举、标本兼治”原则，在总行法律合规部指导下，构筑多维法治联防强矩阵，创建案件风险防控新格局，自2002年成立至今持续保持“零案件”良好局面。

一是“法治+合规”多层防护。运用“法治体检”工作法，通过前端业务风险预警、中端法律合规审查和后端风险定向处置，实现案件风险的立体式排查和闭环式管控。二是“法治+监审”多维发力。依托国家金融监督管理总局贵州监管局、中国人民银行贵州省分行、总行法律合规部及内外部审计部门专业指导，持续夯实案件风险事件动态监测，积极开展全领域全流程案件风险排查，通过“以查促进”优化提升全员案件风险管控能力。三是“法治+纪检”多措并举。通过定期组织开展全员警示教育、廉洁文化宣传、廉政家访等活动，以案为鉴、以案释法，加强家庭家教家风建设，充分发挥内部问责“利器”作用，让法规“长牙”、纪律“带电”，筑牢防腐防变思想防线，强化经营发展合规意识。

下一步，国家开发银行贵州省分行将坚持全面依法治行，夯实总分行双层级别和内外部多维度协调联动机制，深入推进内控合规体系和案件风险防控体系联动建设，为业务持续健康发展保驾护航。

通讯员：罗男