每日参阅信息丨贵州资本市场发展参阅信息（2024年第92期 总第218期）

一、新一轮国企改革“棋至中盘”，央企加快发展新质生产力。据《上海证券报》报道，距2023年启动的新一轮国有企业改革深化提升行动“期中考”还有一个月，中央企业正加速实施改革方案和工作台账，确保今年底前完成70%以上主体任务。记者了解到，作为本轮改革重要任务之一，央企正不断通过多种方式大力推进战略性新兴产业发展。一年多来，央企战新产业投资占比和收入总额不断刷新纪录。另外，作为完善科技创新体制机制的重要改革任务，创新精准考核和中长周期考核激励机制也在快速推开。

一是以战新产业为抓手发展新质生产力。发展新质生产力是推动高质量发展的内在要求和重要着力点，通过用足用好改革关键一招，加快推动技术革命性突破、生产要素创新性配置、产业深度转型升级，为发展新质生产力提供澎湃强劲的新动能。二是以上市公司为平台加速资源整合。要灵活运用并购重组、上市融资、产业协同、联合攻关等方式发展战新产业。要基于产业发展实际情况，对发展形势紧迫的产业，更多采取收购兼并等方式快速进入，赢得宝贵战略时机。要在并购重组后做好融合工作，提供战新产业发展所需的新模式、新机制、新氛围。三是以精准考核为导向激励科研人才。完善创新精准考核和中长周期考核激励机制是发展新质生产力的关键一环，也是新一轮国有企业改革深化提升行动中体制机制改革的重点。要以鲜明的导向加大对创新骨干人员的激励力度，把工资总额增量优先用于作出贡献的科技人才，对承担国家重大科技项目的科研团队工资总额实行单列，探索开展溯源反哺式利益分享，尽快推动职务科技成果赋权改革试点扩面。

二、尽职履职案例不断涌现，独董新规成效初显。据《证券时报》报道，经过多年发展，独立董事制度已成为我国上市公司治理结构的重要一环。2023年，独董制度迎来重大改革。从近期上市信息披露情况来看，独立董事站位上市公司及中小投资者利益，积极履职，提示风险，尽职履职案例不断涌现，特别是通过督促函主动发声，已成为履职新方式。同时，还有一些更为直接的履职方式，即在董事会表决时投出反对票或弃权票。由此可见，独董新规成效初显。

一是关注财务内控问题，发出督促函。在4月财报密集披露期，多家上市公司独董选择在此时发挥独立性和专业性的优势，纷纷发出督促函，指出上市公司财报事项存在的问题并督促其改正。二是关注年报准确性，投出反对弃权票。作为独董新规后的第一个年报季，2023年年报期间独董严格把关上市公司年报，对发现的疑点积极发声，独董履职展现新气象。三是关注严重违法违规隐患,要求积极整改。资金占用侵害上市公司的利益，长期以来，都是监管的“红线”。新“国九条”明确提出，严肃整治资金占用等重点领域违法违规行为。独立董事制度要求，独立董事要聚焦公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项上履行监督职责。因此，近期出现了多单上市公司独立董事发出督促函等方式。四是关注投资者关注的其他事项，要求尽快落实。独立董事立足上市公司与关联方的重大利益冲突事项，关注的深度正在不断增加。立足投资者关心的问题，积极履职，强化对上市公司利益的保障。

三、上期所发布集团交割业务管理办法。据《期货日报》报道，5月13日，上期所发布《上海期货交易所集团交割业务管理办法》。《办法》引入交割库的母公司作为集团交割中心成立集团交割库，并对集团交割中心及其他集团成员的申请条件、申请材料、设立程序以及具体业务管理等事项进行了规定，通过集团化管理、运营和合作，为期货商品提供标准仓单等集团交割业务和异地提货等集团交收业务。上期所相关负责人介绍，《办法》以及后续推动、倡导交割库的集团化管理是上期所提升交割库质量三年行动计划中的重要举措之一，有助于进一步发挥大型优质仓储企业的风险管理优势，增强交割库整体的风险抵御能力，助力全国统一大市场建设。

具体来看，一方面，集团交割库多数为大型仓储物流企业或上市公司，普遍财务状况良好、资金流充足，有助于为客户提供标准化、规范化的仓储服务。此外，集团交割中心对下属集团成员的内部监督、日常管控、财务管理等方面具有突出优势，有助于统一各项监管要求，不断提升交割库的安全管理效能。另一方面，基于集团交割库在全国多个区域的仓储布局，集团交割业务模式有利于缓解实体企业在参与交割时接到异地仓单这一矛盾。经与集团交割库协商，买方客户可通过仓单串换、协商提货等方式将异地仓单转换为集团内其他交割库的仓单或交收库的现货，从而满足其就近提货需求，降低买方客户交割成本，切实提升期货市场服务实体经济的质效。

四、北交所“后备军”壮大：创新层拟调入226家公司，总数将超2000家。据《第一财经》报道，近日，全国股转公司发布了2024年第三批拟调入创新层的挂牌公司初筛名单，共计226家公司拟调入创新层，整体来看，本年累计进层公司将达298家，创新层公司数量预计将超过2000家。据股转数据，本年累计进层的298家公司2023年平均实现营业收入4.17亿元，实现净利润4311.63万元，平均净资产收益率15.73%，近两年营业收入和净利润复合增长率分别为12.47%、20.06%。聚焦第三批拟进层公司业绩，其整体呈现出高盈利、高成长特征，有部分公司的主要产品被认定为国家级或省级制造业单项冠军产品，多家公司是相关行业标准起草的主要参与单位。股转公司表示，第三批拟进层公司将进一步为创新层注入源头活水，带动创新层整体质量提升。

五、昆山市启动重点企业通过“绿色通道”挂牌新三板培育计划。据《江苏经济报》报道，近日，推动昆山重点企业挂牌江苏股权交易中心暨通过“绿色通道”挂牌新三板活动在南京举办。该活动旨在用好全国股转系统“绿色通道审核机制”制度优势，推动更多昆山市专精特新企业进入资本市场。活动中，昆山重点企业通过“绿色通道”挂牌新三板培育计划启动。该计划将汇聚各方资源，推动更多昆山重点企业挂牌江苏股权交易中心，通过绿色通道挂牌新三板，最终登陆北交所等更高层次资本市场，实现更快、更优发展。2024年2月，昆山市国家级专精特新“小巨人”企业苏州鼎佳精密科技股份有限公司成为江苏省首家四板企业通过“绿色通道”在新三板挂牌的企业，企业从挂牌申请受理到审核通过，用时32个交易日，较以往缩减约一半时间。

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