黔证资讯丨贵州证券业协会举办财富管理营销服务与投资者适当性专题培训

7月26日，在贵州证监局指导下，贵州证券业协会（下称“协会”）举办财富管理营销服务与投资者适当性专题培训。旨在进一步落实适当性管理要求，强化贵州辖区证券经营机构责任意识，提升综合金融服务能力，保护投资者合法权益。辖区证券经营机构财富管理业务条线相关人员等150余人参加培训。

本次培训邀请到中国证券业协会培训中心面授培训高级讲师刘义林老师进行授课。从适当性管理制度缘起及其本质、财富管理营销服务的关键点、适当性理财产品销售流程等方面，结合境外及部分境内券商的成熟做法和成功经验进行了深入分析解读，为参会人员在实际工作中提供了清晰方向和策略指导。

此次专题培训内容详实，案例丰富，着重强调了投资者适当性在财富管理中的重要性，有效提升了辖区行业机构投资者适当性管理能力，使参加培训学员掌握了更多实用的财富管理技巧。下一步，协会将持续开展相关培训，帮助从业人员提升财富管理专业素养，提升行业机构财富管理能力。同时，协会将加强行业自律管理，积极传导“合规创造价值、合规人人有责”的合规理念，促使从业人员严守合规底线，增强防范经营风险和道德风险的能力，共同推动贵州证券行业健康发展。