每日参阅信息丨贵州资本市场发展参阅信息（2024年第104期 总第230期）

一、券商员工炒股罚单频现，六大问题亟待解决。据财联社报道，数据显示，年内已有44条与从业人员借他人名义炒股及私下接受投资者委托有关的罚单，涉及多家头部券商，罚单内容基本全部涉及“借他人名义从事证券交易”的情形，其中有3张罚单同时还涉及相关从业人员私下接受投资者委托买卖证券的情况。业内人士表示，证券从业人员频繁出现违规炒股的行为，一是暴露了某些证券公司在内部控制和合规管理方面的不足。二是反映出部分从业人员对合规意识的缺乏。三是表明现有的规则可能存在漏洞，需要进一步完善以堵塞监管制度的缺陷。四是持续净化行业生态和完善从业人员执业行为基本规范的重要性日益凸显，需要通过加强行业文化建设和职业道德教育来解决。五是导致利益冲突和道德风险。六是表明现有的监管和惩罚措施需要进一步增强其有效性，以真正起到震慑作用。

二、广州：支持产业园区REITs试点，单个企业最高补贴500万元。据《广州日报》报道，近日，广州召开《广州市关于优化空间载体支撑制造业高质量发展的实施意见》等“1+3”政策新闻发布会，广州市工业和信息化局、规划和自然资源局、住房和城乡建设局等多个部门协同联动，制定覆盖工业用地、工业厂房、工业园区等多个维度的政策体系。

广州市工信局相关负责人介绍，工业是经济发展的“压舱石”，那么空间载体就是工业发展的“硬支撑”。聚焦各类园区同质化竞争加剧的困局，此次“1+3”政策按照广州市产业生态培育和“强链”“稳链”“补链”的不同需求，提出不同层次、不同特色的园区软硬件解决方案。其中，将支持产业园区开展REITs试点，对成功发行基础设施REITs产品的原始权益人发放一次性激励补贴，单个企业补贴最高不超过500万元。

三、私募被要求自查整改，行业出清将进一步提速。据《证券时报》报道，近日，中基协对部分私募管理人发布督促提醒通知，包括专职员工不足5人、高管缺位等，要求这些私募进行自查整改。中基协明确，如后续仍不符合要求，协会将根据《登记备案办法》相关规定，视情节严重程度，在前期公示基础上，采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。

如无展业计划，要求及时主动注销私募基金管理人登记。在业内人士看来，上述举措将推动私募行业加速出清。今年私募管理人注销继续保持较快节奏，近期注销类型中还增加了“12个月无在管注销”。据协会网站，截至今年5月31日，累计注销私募基金管理人22527家。其中，2023年全年注销2537家，成为近年来高峰。今年来合计已注销822家，已超去年注销数量的30%。

四、河南：助推IPO企业提质发展，主流媒体将持续发挥主力军作用。据《河南日报》报道，近日，为进一步助力河南拟上市公司提质增效，给资本市场高质量发展注入“新动能”，由河南省委金融办、河南证监局、河南日报社指导，河南日报社财经全媒体中心与大河财立方共同举办的“提质增效蓄势未来” 2024河南IPO企业提质发展交流会在郑州举办。

河南日报社相关负责人表示，如何进一步适应监管新环境，提升河南拟上市公司质量，提高河南拟上市公司复杂环境应对能力，已成为助力开创河南资本市场新局面的重中之重。更好利用资本“活水”灌溉实体经济茁壮成长，助推培育、发展新质生产力，是新时代资本市场高质量发展的重要命题，也是积极推进中国式现代化的内在要求。助推资本要素与实体经济创新要素精准匹配和融合，主流媒体既是先锋队，也是放大器。作为全省新闻宣传战线主阵地、主力军、排头兵，在推动河南经济可持续发展方面，河南日报不仅做好宣传引导，更躬身入局，助推河南上市公司、拟IP0企业持续向好发展。

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