每日参阅信息丨贵州资本市场发展参阅信息（2024年第105期 总第231期）

一、上海：打造上市公司高质量发展示范区，加快国际金融中心建设进程。据《上海证券报》报道，近日上海召开贯彻落实新“国九条”动员部署会提出，“上海要在全国率先打造上市公司高质量发展示范区”，锚定推动资本市场高质量发展，围绕提质、升级、促合力三方面着手，有望迸发出新的发展活力。

一是提质：打造高质量上市公司群体。贯彻落实新“国九条”，上海的一大关键着力点就是提升上市公司的投资价值。上海将结合新“国九条”严把发行上市准入关、严格上市公司持续监管、加大退市监管力度的全链条监管要求，聚焦上市公司全生命周期，在上市公司孵化培育、持续发展、企业退市等重点环节，持续发力、主动引导，进一步提高上市公司群体质量、提升可投价值。

二是升级：回归本源，做优做强。上海将着力引导相关行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系，培育良好行业文化。上海市的证券公司、会计师事务所、律师事务所等，要提升专业服务能力和核心竞争力，聚焦主责主业，提升合规水平，提高执业质量。资管机构则要“长钱长投”，向以投资者回报为导向转变。股权投资机构要投早投小投科技，培育长期资本和耐心资本。

三是促合力：营造市场化法治化环境。进一步构建多元化纠纷解决机制，加强资本市场法治建设。进一步发挥上海金融法院职能作用，扩大示范判决和案例测试应用范围。充分发挥上海金融仲裁机构职能，提高争端解决效率。借助中证投服中心在沪的便利，发挥好中心持股行权、维权诉讼、纠纷调解等方面优势，在特别代表人诉讼中依法履行代表人职责，维护好投资者合法权益。进一步探索实践证券代表人诉讼、全国性证券期货纠纷调解、金融市场案例测试等制度创新，建设法治诚信资本市场示范区。推动相关行业协会主动发挥行业自律和专业服务的积极作用，开展专业化宣传培训，加大投资者教育，共同为资本市场健康发展营造良好环境。

二、严监严管强化，年内61家上市公司公告称收立案告知书。据《证券日报》报道，今年以来，监管部门加强监管，上市公司或其相关方被立案调查数量明显增多。据数据统计，截至6月2日，61家A股上市公司发布65份公司或相关方收到证监会下发的立案告知书的公告，被立案调查对象涉及上市公司本身、高管、控股股东等。与去年同期相比，立案调查的公告数量增长53%。从立案调查原因来看，涉嫌信披违法违规数量依旧最多，有52份，占比接近八成，同比增长85%。

专家指出，紧盯部分“关键少数”的违法违规行为，对保护投资者利益至关重要。一是上市公司应加强内部监管，建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。二是上市公司及其高管应增强法律意识，严格遵守相关法律法规，避免违规行为。三是监管机构应继续加大执法力度，对违法行为进行严厉打击，形成有效的震慑。四是不断完善相关的法律法规，填补监管空白，为投资者提供更加坚实的法律保障。

三、回答好监管提问，上市公司还要多下功夫。据《证券日报》报道， 2023年年报披露完成后，对年报中存在的问题，监管部门下发了一批问询函或关注函。据统计，截至6月2日，已经有超过60家公司发布了延期回复2023年年报问询函或其他关注函的公告。问询，正是上市公司监管“阳光化”的重要一环，这是提升监管质效的重要体现，有助于督促上市公司及相关信息披露义务人及时、准确地披露信息，提升信息披露的针对性、有效性和一致性。 延期回复，解决不了问题。希望上市公司高管能直面监管提出的问询，做好“答卷”，消除各方疑虑，共同提高上市公司质量。所以，对于监管部门发出的问询，上市公司理应积极配合，在沟通中切实解决问题。这也是提高上市公司质量的重要一环。

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