黔证资讯丨贵州证券业协会举办“投顾能力建设年”系列活动——贵州辖区证券经营机构财富管理专题培训

为深入贯彻落实中央金融工作会议关于做好金融“五篇大文章”的决策部署，扎实开展辖区“投顾能力建设年”系列工作，持续提升辖区证券行业财富管理专业化、规范化服务水平，在贵州证监局指导和中国证券业协会支持下，贵州证券业协会（下称“协会”）于8月27日举办“贵州辖区证券经营机构财富管理专题培训”。辖区法人证券公司财富管理部门相关人员、各证券分支机构负责人及财富管理业务总监超110人参训。

本次培训紧扣当前资本市场财富管理转型发展趋势，聚焦辖区证券行业投顾能力短板与业务发展痛点，精准定位“专业化提升、规范化运营、高质量转型”核心目标，课程设置兼具专业性、实操性与针对性。培训特邀中国证券业协会面授培训高级讲师、兴业证券厦门分公司财富管理部总监刘磊授课。培训期间，刘磊老师围绕量化投资发展趋势、ETF市场扩容与多资产配置、上市公司理财服务、投资顾问团队建设等核心议题展开讲授。量化投资方面，剖析了国内量化私募发展现状，强调行业需以合规经营、公平交易为底线。ETF与多元配置方面，结合ETF市场规模数据，论证了多元配置穿越周期的必要性。上市公司理财服务方面，以辖区上市公司为案例，分析了闲置资金管理的窗口规律与业务机遇，指出在低利率环境下券商理财等非银产品占比持续提升的趋势。投顾团队建设方面，介绍了交易型投顾组合、投顾工具销售等业务模式以及团队赋能的具体做法，强调投顾业务核心在于帮助客户管理风险、提升服务体验。

本次专题培训是贵州辖区证券行业推进“投顾能力建设年”的重要举措，也是深耕普惠金融的具体实践。下一步，协会将继续在贵州证监局指导下，紧扣财富管理转型工作要求，通过系统化、分层式培训，有效夯实辖区证券从业人员财富管理业务基础，拓宽业务转型思路，助力辖区从业人员专业素养全面提升，为更好服务居民财富管理需求、推动辖区资本市场高质量发展贡献力量。